هناك مجموعة كبيرة من القوانين والقواعد المعمول بها في لكسمبرغ لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. ويجري رصد التزام المهنيين بواجباتهم في AML بفعالية سواء على أساس منتظم أو في حالة حدوث أحداث أو تطورات هامة في إدارتهم أو عملياتهم من قبل الوكالات الإشرافية والمنظمات ذاتية التنظيم.

تشرف ثلاث سلطات إشرافية في لوكسمبورغ على مراقبة امتثال القطاع المهني.

تتولى CSSF مسؤولية ضمان امتثال جميع الأطراف الخاضعة لإشرافها أو ترخيصها أو تسجيلها لالتزاماتها المتعلقة AMLCTF AML. المؤسسات الائتمانية وخبراء الصناعة المالية هم الأطراف التي تقع مسؤولية تنظيمها على عاتق CSSF. يجب على المهنيين التعاون التام مع كل من CSSF ووحدة الاستخبارات المالية في لوكسمبورغ (FIU)، Cellule de Renseignement Financier (CRF).

The Insurance Commission (CAA) oversees the insurance sector. The CAA regulates Luxembourg-incorporated insurance, reinsurance undertakings, and insurance professionals, as well as operations carried out in Luxembourg by foreign corporations under the principle of freedom to provide services or operate through Luxembourg-based branches. The regulatory authority must ensure that the insurance and reinsurance undertakings subject to Luxembourg legislation continue to comply with the conditions under which they are licenced to carry out their activities on an ongoing basis.

يتم التعامل مع المهنيين الذين لا يخضعون لرقابة CSSF أو أي هيئة ذاتية التنظيم من قبل هيئة رسوم التسجيل والعقارات وضريبة القيمة المضافة في لوكسمبورغ (AED).

هناك أيضًا 4 منظمات ذاتية التنظيم تشرف على الامتثال للوائح AML وتضمن اتباعها من قبل المهنيين في مجال عملهم. وتتألف هذه المنظمات من أعضاء المهن التي تمثلها (أي مهنيي التدقيق والمحاسبة والموثقين والمحامين).

تم إنشاء وحدة الاستخبارات المالية داخل وزارة العدل في لكسمبرغ. وبالنسبة لكل نشاط ينطوي على خطر غسل الأموال، يُطلب من جميع المؤسسات الملزمة بالالتزام بتشريعات AML إعداد تقرير عن المعاملات المشبوهة وتقديمه إلى وحدة الاستخبارات المالية.