مشرفو AMLCTF AML في مالطا
01
وحدة تحليل الاستخبارات المالية(FIAU)
وحدة تحليل الاستخبارات المالية (FIAU) هي الوكالة المركزية الوطنية في مالطا المكلفة بجمع المعلومات وتصنيفها ومعالجتها وتحليلها ونشرها من أجل مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
وحدة الاستخبارات المالية هي وحدة داخل وزارة المالية لها شخصيتها القضائية الخاصة بها وتعمل بشكل مستقل عن مكاتبها الخاصة مع موظفيها.
ويتقاسم مجلس المحافظين والمدير الذي يدعمه موظفون دائمون يعملون في سبعة أقسام مختلفة مسؤوليات إدارة الوحدة: تحليل الاستخبارات، والإشراف والإنفاذ، والشؤون القانونية، والخدمات المؤسسية وأداء الأفراد والثقافة، والشرطة وضمان الجودة، والتكنولوجيا وأمن المعلومات، والتكنولوجيا وأمن المعلومات.
كيفية الامتثال للوائح CTF AML في مالطا
يتعين على الخدمات المعينة تطوير برنامج الامتثال وتنفيذه
من أجل الامتثال للوائح مالطا، يجب أن يتضمن برنامج الامتثال للخدمات المعينة ما يلي، كحد أدنى
- وضع سياسات وإجراءات مكتوبة تكون بمثابة دليل إرشادي فيما يتعلق بمكافحة الجريمة المالية ومكافحة غسل الأموال ومنع تمويل الإرهاب
- تعيين مسؤول الامتثال
- توفير التدريب والتثقيف في مجال الامتثال
- إنشاء إجراء تصعيد للإبلاغ عن انتهاكات الامتثال
-
ممارسة التفتيش والتدقيق:
- المراجعة الداخلية للحسابات
- ضمان الامتثال
- التدقيق من نظير إلى نظير - إجراء مراجعات خارجية مستقلة للحسابات.
التزامات الإبلاغ عن AMLCTF AML في مالطا
طريقة للخدمات المعينة للإبلاغ عن الشبهات
- التسجيل: تُستخدم منصة GoAML لتصعيد الاشتباه إلى وحدة الاستخبارات المالية
-
نوع التقرير يجب اختيار تقرير الاشتباه من بين الفئات التالية على منصة GoAML:
1) STR - تقرير المعاملات المشبوهة
2) SAR - تقرير عن نشاط مشبوه
3) TFR - تقرير تمويل الإرهاب
4) PEPR - تقرير عن شخص مكشوف سياسيًا - يمكن حفظ تقارير التقديم وإرسالها بعد تضمين جميع المعلومات والوثائق. ستتلقى الجهة المبلغة ملاحظات حول نجاح الإرسال بمجرد الانتهاء من ذلك. في حالة الرفض، يجب على الكيان المُبلِّغ تصحيح المعلومات وإعادة تقديم التقرير وفقًا لرسالة الرفض. بعد هذه الخطوة، سيتم إرسال ملاحظات إضافية من قبل وحدة الاستخبارات المالية وفقًا لذلك. بشكل عام، يتم ملء الملاحظات بعد أداء دور التحليل الاستخباراتي.
-
تحليل المعلومات الاستخباراتية: يتمثل دور قسم الاستخبارات في جمع ومعالجة وتحليل المعلومات التي يتم الحصول عليها من مجموعة متنوعة من المصادر المحلية والدولية. ويشكل تلقي التقارير المتعلقة بالمعاملات أو الأنشطة المشبوهة التي يقدمها الأشخاص المعنيون المصدر الرئيسي لهذه المعلومات. وينقسم قسم تحليل المعلومات الاستخبارية إلى ثلاثة أقسام فرعية للقيام بوظيفته التحليلية، كما هو مبين أدناه:
1) المعالجة وتحديد الأولويات
2) العمليات
3) التحليل الاستراتيجي والتعاون الدولي.