التزامات الإبلاغ التركية AML/CTF

يعد الإبلاغ عن المعاملات المشبوهة إلى هيئة الإمارات للمواصفات والمقاييس (MASAK) من متطلبات الامتثال

• يجب إخطار MASAK بأي معاملات مشبوهة، بغض النظر عن قيمتها.
• لا يجب أن يشير مصطلح "معاملة" إلى معاملة واحدة ويمكن أن يشير إلى معاملات متعددة.
• عندما يتم تقييم عدة معاملات مشبوهة معًا، يجب ملء نموذج تقرير معاملة مشبوهة واحد (STR).
• إن أي "معلومات" أو "اشتباه" أو "سبب معقول للاشتباه" كافٍ للإبلاغ عن معاملة مشبوهة.
• "مسؤول الامتثال" المعين من قبل مجلس الإدارة مسؤول عن الإبلاغ عن المعاملات المشبوهة إلى هيئة الأوراق المالية والسلع.
• يجب إبلاغ ماساك بالمعاملات المشبوهة في غضون عشرة أيام عمل من نشوء الاشتباه، أو على الفور في الحالات التي يكون فيها أي تأخير غير ملائم. وهذا يأخذ في الاعتبار الوقت المستغرق في الإبلاغ الداخلي.
• من الواضح أن العثور على أي "معلومات" حول المعاملات والعملاء المتعلقة بتقارير المعاملات المشبوهة في الصحافة أو غيرها من المصادر المماثلة هو حالة تستلزم تقديم تقرير المعاملات المشبوهة.
• وباستثناء الفاحصين المكلفين بالإشراف على الالتزامات والمحاكم أثناء العملية القضائية، لا يجوز شرح الإبلاغ عن المعاملات المشبوهة والتقارير الداخلية ذات الصلة لأي شخص، بما في ذلك أطراف المعاملة. ويواجه من يخالف هذه القاعدة عقوبة السجن لمدة تتراوح من سنة إلى ثلاث سنوات، بالإضافة إلى غرامة تصل إلى 5000 دولار أمريكي.
• عند إجراء المعاملات، يجب عدم ذكر MASAK كمرجع لتجنب تضليل العملاء لأن MASAK ليس لديها سلطة أو وظيفة للموافقة على المعاملات أو إلغائها بموجب التشريعات المعمول بها.