من المتوقع أن تقوم المؤسسات المالية والشركات والمهن غير المالية المعينة بإخطار وحدة الاستخبارات المالية بأي تفاصيل غير عادية يتم اكتشافها خلال برنامج الإنفاذ الخاص بها. وتشمل الأمثلة على هذا التصعيد، على سبيل المثال لا الحصر:

• السيناريوهات المتصاعدة التي تستلزم تعديل تصنيفات المخاطر، أو تعليق أو إنهاء العلاقات التجارية، أو إجراء المزيد من التحقيقات في الممارسات غير النظامية أو التي يُحتمل أن تكون إجرامية.
• الاشتباه في جريمة تنطوي على غسل الأموال وتمويل الإرهاب بناءً على مؤشرات محددة مسبقاً.
• رفض العلاقات التجارية الجديدة المحتملة بسبب الاشتباه في غسل الأموال وتمويل الإرهاب أثناء الفحص الداخلي والعناية الواجبة.
• عندما يكون هناك اشتباه في تقرير المعاملات النقدية (CTR) في أن المعاملات النقدية قد استُخدمت لإخفاء إمكانية تتبع المعاملات.
• الاشتباه في إخفاء مصدر الأموال (SOF).
• الاشتباه في إخفاء المالك/المالكين المستفيدين النهائيين (UBO).
• أي طلب تقارير تلقائي أو منتظم من وحدة الاستخبارات المالية في الإمارات العربية المتحدة